Superando Standards

Governança, gestão de risco e compliance.

Sobre o Worth Street Group

Quem somos

“Internacional, especializado e científico”

O Worth Street Group tem desenvolvido ampla gama de instrumentos e estratégias apta a enfrentar os problemas relativos à governança, gestão de risco e compliance, relacionados às entidades públicas e privadas. Presentes em todo o mundo, nossos especialistas oferecem uma resposta dinâmica à crescente complexidade dos riscos jurídicos, financeiros e reputacionais, decorrentes de infrações econômicas. Nossa habilidade em superar tais riscos decorre, em grande medida, do conhecimento regional de nossos especialistas, cujas experiências contemplam as mais diversas jurisdições.

Nossa equipe é composta não somente por especialistas internacionais com vasta experiência e know-how em distintos campos, mas também por acadêmicos renomados no âmbito do direito penal econômico. Para proporcionar as melhores soluções a nossos clientes, organizamos nossos experts em equipes de acordo com as necessidades específicas e a natureza da demanda.

O que fazemos

A corporate compliance tornou-se mais complexa ao longo dos últimos dez anos, especialmente por operar em múltiplas jurisdições. Isso se deve, em grande medida, ao fato de que a resolução de conflitos varia conforme a jurisdição em que se dão as infrações econômicas. As empresas devem se atentar não apenas às necessidades de seus clientes, mas também às exigências dos governos locais e práticas envolvidas em cada caso.

Por essa razão, oferecemos a nossos clientes a solução mais especializada, adequada a suas atividades e seus riscos, por meio da análise das legislações nacional e internacional aplicáveis.

Worth Street Group

“Avenida dos Fortes”.

Assim como Worth Street representa o ponto de convergência dos centros financeiro, judicial e político da cidade de Nova Iorque, o Worth Street Group consiste na intersecção entre o direito econômico internacional e o penal internacional. Nosso escritório na cidade de Nova Iorque localiza-se nas proximidades da Suprema Corte do Estado de Nova Iorque e o Tribunal Distrital do Sul de Nova Iorque.

Em razão do prestígio de seus integrantes, não é de se espantar que, entre os nova-iorquinos, Worth Street seja popularmente conhecida como “Avenue of the Strongest” (“Avenida dos Fortes”).

Nossos parceiros

Nossos especialistas possuem ampla experiência em assessoria e aconselhamento de empresas, governos e organizações internacionais e valem-se de metodologia internacional, especializada e científica, a fim de mitigar os riscos jurídicos, financeiros e reputacionais a que estão sujeitas entidades públicas e empresas.

Nossos especialistas vêm das seguintes jurisdições:

Áustria Itália
Argentina Japão
Bélgica México
Brasil Peru
Chile Espanha
Colômbia Suiça
Equador Rússia
França Reino Unido
Alemanha Estados Unidos
Grécia Uruguai
Índia

Localidades

 ALEMANHA

Residenzstrasse 15
80333 Munich

MÉXICO

Paseo de la Reforma # 2608 oficina 1907–1908
Mexico City, 11950
T. +52 (55) 5258 9518 / 9544

Brasil

Av. Brigadeiro Luis Antonio, 290/23
CEP: 01318-000
São Paulo – Brazil

Nossos serviços

Áreas de atuação

Governança, gestão de risco e compliance

O Worth Street Group capta aquilo define sua organização como moral coletiva – o espírito e os valores de liderança e governança – e converte governança, gestão de risco e indicadores de compliance que alinham objetivos negociais, exigência jurídicas e regulamentares a esses valores fundamentais.

Oferecemos as soluções mais especializadas em termos de governança, gestão de risco e compliance, de acordo com as atividades e riscos de nossos clientes. Construímos estratégicas com ênfase na gestão empresarial, cujo intuito é evitar riscos jurídicos, financeiros ou reputacionais, ao mesmo tempo em que ajudamos a companhia a ampliar seus negócios.

Na medida em que as companhias tornam-se cada vez mais globalizadas, cresce sua exposição aos riscos de condutas ilícitas por parte de seus funcionários. Manter-se em conformidade com múltiplas legislações representa um grande desafio. Nesse sentido, torna-se cada vez mais importante que as empresas implementem medidas eficientes de governança, gestão de risco e compliance.

Por meio do Worth Street Group, nossos clientes têm à sua disposição especialistas de mais de 20 diferentes jurisdições com vasta experiência em legislações nacionais e internacionais. Nosso amplo alcance e profunda de experiência permitem que estejamos especialmente bem preparados para atender às demandas corporativas no tocante às questões de governança, gestão de risco e compliance.

Elementos de nosso programa de compliance:

GRC-circle-port

Analytics Group

Como as empresas podem mensurar a efetividade de seus programas de compliance?

O Worth Street Group conduz análises frequentes e expansivas no sentido de determinar a efetividade de programas de compliance. Nossas auditorias incluem a análise de dados e o exame de controles de compliance que estão alinhados a standards nacionais e internacionais, bem como às melhores práticas corporativas.

Os especialistas do Worth Street Group utilizam-se de modelos sociais e científicos, conhecimento prático e experiência para lidar com um campo em rápida evolução: a corporate compliance. Com a vantagem de uma perspectiva internacionais e multidisciplinar, garantimos a nossos clientes uma adequada avaliação de seus programas de compliance.

Investigações internas

No decorrer de investigações internas é importante assegurar qualquer evidência que possa ser relevante para processos judiciais, bem como identificar os fatores responsáveis pela conduta ilícita. Além disso, o Worth Street Group trabalha no sentido de detectar as falhas dos mecanismos de prevenção e impedir perdas futuras.

No Worth Street Group, não somente monitoramos os potenciais riscos, como também fornecemos serviços permanentes de assessoria para o desenvolvimento de políticas de prevenção. Uma vez que representamos a parceria entre os melhores especialistas de jurisdições de todo o mundo, temos tanto o conhecimento como a vantagem geográfica necessários ao desenvolvimento de soluções integradas.

O Worth Street Group não só oferece às empresas soluções para realização de investigações internas eficazes e especializadas, como também facilita a administração responsável dos recursos de compliance.

Sistema de denúncia interna

Na medida em que os sistemas jurídicos nacionais tornam-se mais complexos, as empresas devem se submeter a standards cada vez mais elevados de governança e de autorregulação. Haja vista que a obrigação de agir em conformidade com tais standards recai predominantemente sobre os empregadores, nossa equipe está preparada para lidar com essas demandas e ajudar nossos clientes a se precaverem contra condutas delituosas por meio de eficientes sistemas de denúncia interna.

Relatórios e denúncias internas devem inspirar confiança nos funcionários da empresa e representar suporte confiável para a condução de investigações internas. Por essa razão, o Worth Street Group desenvolveu métodos para identificar e reparar falhas em programas pré-existentes. Oferecemos consultoria a nossos clientes na construção novos sistemas de denúncia interna, capazes de mitigar os riscos jurídicos, financeiros e reputacionais.

Compliance de terceiros

A fim de atenuar os riscos jurídicos, financeiros e reputacionais, uma empresa necessita de bons mecanismos de blindagem capazes de mitigar a vulnerabilidade a que estão sujeitas em suas atividades internacionais. A implementação de um sistema de compliance de terceiros e prestadores de serviços é a forma mais segura de proteger os interesses das empresas. Nosso trabalho é auxiliar nossos clientes a manter relações comerciais de qualidade, reduzindo o risco de condutas delituosas.

O Worth Street Group fornece soluções eficazes para compliance de terceiros por meio de um exame rigoroso das condutas. Utilizamos diversas ferramentas de TI para a colheita, gestão e avaliação sistemática de dados relevantes em relação a terceiros, a fim de determinar possíveis riscos e tomar as medidas adequadas.

Rastreamento de ativos

Rastreamento de ativos é um procedimento investigativo destinado a localizar e identificar ativos roubados, a fim de viabilizar sua recuperação. Rastrear e identificar ativos roubados, de modo geral, implica manobras legais e ações investigativas de ordem prática, cujos propósitos são definir sua localização e determinar se podem estar vinculados a um delito. Tais informações podem ser adquiridas de diversas maneiras, incluindo assessoria jurídica.

Os membros do Worth Street Group são experientes na investigação e repressão de fraudes, bem como no rastreamento de ativos irregularmente apropriados fora das fronteiras nacionais. Além disso, nossos consultores já conduziram investigações multijurisdicionais, fato que reforça nossa habilidade em resolver essas questões problemáticas.

Recuperação de ativos

Confirmados os resultados do rastreamento de ativos, é importante prevenir que estes sejam movidos ou gastos. A recuperação de ativos é um procedimento legal e politicamente complexo. Uma recuperação bem sucedida requer cooperação jurídica internacional. Haja vista que, geralmente, ativos roubados são distribuídos entre diferentes países, recuperá-los requer não somente habilidades técnicas, mas também conhecimento sobre as legislações administrativas, civis e criminais locais de cada uma das jurisdições envolvidas.

O Worth Street Group está preparado para lidar com estes desafios com recurso a uma ampla variedade de contramedidas, executadas por nossos especialistas internacionais, para congelar, apreender e recuperar ativos roubados. Desenvolvemos serviços profissionais e especializados para ambos os lados dessa operação: as vítimas de delitos econômicos e as companhias que, inconscientemente, foram complacentes.

Tribunais internacionais

Operações, comércio e investimentos transnacionais têm sido influenciados e afetados por um crescente quadro regulatório internacional. Conhecimento íntimo das legislações internacional e da jurisprudência tem se tornado cada vez mais importante para as empresas públicas e privadas que desenvolvem práticas multinacionais. Uma familiaridade prática precisa com o processo judicial internacional representa uma valiosa garantia em matéria de direito penal.

O Worth Street Group é composto por especialistas internacionais de diversos países, dotados de conhecimento teórico e vasta experiência em litigância e arbitragem em casos internacionais, fatores que asseguram uma performance de alta qualidade no âmbito das cortes internacionais.

Campos de especialização

Corrupção

As leis anticorrupção estão progressivamente mais complexas. Companhias cujas atividades se desenvolvem em âmbito internacional enfrentam um rigoroso conjunto de legislações nacionais com relevância extraterritorial. Leis como o US Foreign Corrupt Practices Act e a Lei de Suborno do Reino Unido (UK Bribery Act) permitem que os países atribuam responsabilidade penal a empresas neles não domiciliadas, por condutas realizadas dentro de seus limites territoriais. Nesse sentido, políticas anticorrupção efetivas oferecem a melhor proteção contra os riscos financeiros, jurídicos e reputacionais decorrentes da corrupção.

O Worth Street Group apoia seus clientes no desafio de desenvolver e aprimorar programas de compliance corporativo. Além disso, ajudamos nossos clientes a implementar sistemas de denúncias internas, conduzir investigações internas e instituir compliance de terceiros.

Lavagem de dinheiro

Fornecemos assessoria política geral às companhias, a fim de reduzir quaisquer riscos associados à lavagem de dinheiro. Aconselhamos nossos clientes sobre como atender exigências de regulações e standards nacionais e internacionais a respeito de mecanismos de prevenção e sobre como conduzir investigações internas bem sucedidas, que oferecerão vantagens no momento de negociar com a acusação.

Nossas equipes incluem consultores internacionalmente reconhecidos, especializados na prevenção à lavagem de dinheiro, bem como ex-reguladores do setor bancário, assessores de compliance de instituições financeiras, especialistas em TI, ex-banqueiros e especialistas industriais, cuja vasta experiência assegura melhores resultados.

Fraude

Atividades fraudulentas são um dos diversos fatores de risco que as companhias enfrentam. Se não dotadas dos mecanismos adequados, podem decorrer anos até que a companhia detecte comportamentos fraudulentos entre seus empregados. Políticas de prevenção a fraudes são do melhor interesse das companhias, quando se trata de identificar e deter fraudes, antes que suas consequências alcancem seu máximo potencial.

Por essa razão, o Worth Street Group implementa estratégias de compliance e conduz investigações internas no intuito de minimizar a exposição das empresas a tais riscos. Aconselhamos nossos clientes sobre como implementar e aprimorar sistemas de denúncia interna, escrever e renovar código de ética e integrar programas de compliance de terceiros.

Crimes ambientais

Os crimes ambientais representam cada vez mais área de foco e law enforcement tanto nos âmbitos civil e administrativo quanto criminal. Muitos países já optaram por introduzir a responsabilidade penal empresarial relativamente aos crimes ambientais, expondo as empresas a novos riscos. Um aconselhamento jurídico profissional e realizado por especialistas locais tornou-se essencial em jurisdições nas quais essas rigorosas legislações são aplicáveis.

A natureza internacional de nosso trabalho nos permite apoiar nossos clientes por completo nessa função. Nosso grupo é composto por especialistas de diferentes jurisdições que podem aconselhar companhias nacionais e internacionais e ajudá-las a alcançar a due diligence em matéria ambiental, por meio de programas de compliance criados sob medida para seu modelo de negócio.

Manipulação do mercado

Manipulação do mercado consiste em condutas intencionalmente projetadas para controlar artificialmente o Mercado, de modo a influenciar ilegalmente a oferta, a demanda ou o preço de um instrumento financeiro. A conduta delituosa normalmente cria circunstâncias falsas ou enganosas para influir na avaliação dos instrumentos financeiros.

A fim de promover transparência e evitar riscos jurídicos, financeiros ou reputacionais, o Worth Street Group promove treinamento e capacitação para os empregados de nossos clientes. Também equipamos nossos clientes com eficiente sistema de denúncias internas, de maneira que possam identificar antecipadamente potenciais condutas delituosas e embasar investigações internas.

Antitruste e direito concorrencial

O direito concorrencial nos Estados Unidos e na Europa deu origem a um conjunto particularmente grave de multas e penalidades aos condenados por condutas delitivas. Além das multas administrativas, atualmente impostas por mais de 120 reguladores da concorrência em todo o mundo, as empresas acusadas de conluio também enfrentam multas individuais e a potencial prisão de diretores suspeitos nas empresas infratoras. Nos Estados-Membros da União Europeia, as sanções individuais estão se tornando mais frequentes.

É importante que os executivos da empresa e diretores estejam cientes das regulamentações antitruste e concorrencial norte-americanas, europeias, bem como de outros países para evitar significativo risco jurídico. Os especialistas do Worth Street Group têm uma vasta experiência assessorando e orientando os clientes sobre estas matérias.

Crimes informáticos

Assim como a tecnologia proporciona o bom desenvolvimento de negócios internacionais, ela também pode ser usada para finalidades criminosas: apropriação indevida de informações financeiras, de propriedade intelectual e dados ultrassensíveis, o que afeta a segurança financeira, a identidade e a privacidade.

Novamente, a prevenção é a chave para mitigar a vulnerabilidade e evitar riscos indesejados. O Worth Street Group oferece soluções voltadas a segurança digital das companhias. Desta feita, nós aconselhamos nossos clientes sobre como implementar um modelo informático seguro, vigilante e sólido, apropriado para detectar ameaças. Também orientamos nossos clientes por meio de treinamentos preparatórios para cyber-ataques, de maneira que, havendo qualquer incidente, as respostas apropriadas sejam tomadas.

Carreira

Consultas de recursos humanos e envio de currículos devem ser feitos por e-mail para Julia Tettenborn: tettenborn@worthstreetgroup.com

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